夏志宏：學術(shù)不端與學術(shù)管理 | “點滴”專欄
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點 滴
一直想記下多年來身邊發(fā)生的一些小事，
以此回憶故事中的朋友和過去的歲月。
撰文 | 夏志宏
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建立好的學術(shù)管理和學術(shù)評估體系對中國的科技發(fā)展至關(guān)緊要。中國關(guān)鍵技術(shù)的落后與當今科研管理體制的行政化、官僚化有很大關(guān)系。管理上的漏洞使得學術(shù)造假有了可乘之機，甚至一些荒唐的造假都能大行其道。
幾年前，我的朋友、北京某著名高校數(shù)學學院院長興奮地告訴我，他們學校一工程學院教授在最好的數(shù)學期刊【數(shù)學年刊】上發(fā)表了文章。我很好奇，讓他把文章給我看一下，他用短信發(fā)給我文章題目和摘要。我看后就覺得不對，告訴他這很有可能是造假。等他把全文送給我后，我確定這是一起非常惡劣的造假行為。學校最后對該事如何處理我不得而知，只是聽說有老教授出來求情，說此人很年輕，是新起之秀，這次是初犯，應(yīng)該給他第二次機會等等……
數(shù)學界其實還相對清廉，據(jù)朋友介紹，一些工程學科，更是亂象叢生。聽說某些SCI期刊，只要交錢，什么文章都可以發(fā)表，結(jié)果這些期刊充滿了用中國納稅人的錢換來的所謂科研文章。還聽說某些所謂有資源人事，只要讓他成為合作作者，保證發(fā)表SCI文章等等……
其實這些都是行政化管理、量化管理（也就是各種花樣的數(shù)字指標）帶來的惡果。有效的、專業(yè)性的評估完全可以遏制此類造假行為。
幾年前我在美國某大學參與過一個學術(shù)評估。評估關(guān)系到年輕的候選人能否繼續(xù)留校任教、獲得終身職務(wù)，或者得立刻走人。候選人當然很優(yōu)秀，但問題是是否足夠優(yōu)秀。在眾多研究成果中，他有兩篇最好數(shù)學期刊的文章。其中一篇是兩人合作，另一篇是獨立完成。經(jīng)過邀請大量的、仔細的同行評估，委員會得出的結(jié)論是，他在合作文章中的貢獻不大（數(shù)學文章作者按字母順序，不分第一、第二或通訊作者），而獨立發(fā)表的那篇文章質(zhì)量不高，不該被頂級期刊接受發(fā)表。委員會最后的意見是建議學校不留此人。學校接受了委員會的意見。
反觀國內(nèi)學校的做法，如果我們在考核時，愿意花點時間做一些專業(yè)水平的評估，充分聽取專家深度意見，并且尊重專家意見，某些造假就失去了市場。
當然專家評估是要花時間、花功夫的。所以我們的教育管理機構(gòu)不能整天折騰人，各種評估不斷，領(lǐng)導動不動就要匯報?？蒲胁皇歉氵\動，需要慢慢積累和沉淀。
多年來我作為教授在美國參與了不少各種學術(shù)評估，也作為評委參與了不少全國性的獎項的評選。我和同事們有個共識，就是千萬不要給官員們看任何數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)只是一個參數(shù)，但卻最能誤導人，我舉幾個簡單的例子。
◇有兩個候選人甲與乙，候選人甲發(fā)了4篇文章，乙發(fā)了8篇文章，繁忙的官員很快會認定乙比甲好，盡管有可能甲比乙強得多。以發(fā)文章數(shù)目評估鼓勵學者們發(fā)表大量的無聊的文章。
◇ 也許有人覺得論文引用率會更靠譜。事實上，數(shù)學的平庸文章比頂級文章的引用率更高，因為簡單易懂文章的追隨者更多。今年年初出現(xiàn)了一個荒唐現(xiàn)象：山東某大學公開獎賞任何引用他們學校文章的作者，引用一次一千元人民幣。
◇ 科研經(jīng)費數(shù)目一直是作為考核的重要標準。這就導致眾多經(jīng)費不是因為需要，而是因為名頭，如此帶來的浪費極大。殊不知，考核過去的工作，所花經(jīng)費應(yīng)該作為分母考慮。同樣的工作，花錢多并不是好事。當然充足的將來經(jīng)費和其它資源是科研工作的重要保障。
我們很多大學的校長并沒有作為校長的最基本的專業(yè)管理能力，所出的政策也就只能基于簡單的數(shù)字指標。比如很多學校有基于發(fā)表文章數(shù)目的現(xiàn)金獎勵措施，而且不管學科特色（有些學科文章多，有些學科文章需要長期積累），所有學科全套一個模式。如此荒唐之舉竟然越演越烈。
數(shù)學家發(fā)表文章作者是按字母順序，不分第一、第二或通信作者的，如此簡單的事實很多校長都不知道或者并不理會，堅持獎金發(fā)給第一作者。我遇到不少姓周、姓張的同仁抱怨，他們在提職、獎金上都會遇到問題。我只能說，你們學校攤上這種校長、領(lǐng)導，我真的很無語。
我們大家都有一種自然的傾向，挑選利用一些簡單的對自己有利的數(shù)字。比如我也會說，南科大數(shù)學系去年的本科畢業(yè)生超過一半去國外深造，比例超過北大數(shù)學系。但我自己知道，我們和北大差得很遠很遠，而關(guān)鍵差在質(zhì)量上。我們能到國外頂尖大學去的人數(shù)很少很少，提高質(zhì)量是我們今后的奮斗目標。
唯論文、唯帽子、唯學歷、唯獎項的“四唯”管理方式已日見弊端，提高中國核心競爭力需要基于中國國情的新的學術(shù)管理模式。高速發(fā)展的南方科技大學、西湖大學等新型學校在學術(shù)管理體制上的探索對中國教育改革意義重大。
2018.11.深圳
夏志宏
南方科技大學講座教授、致誠書院院長，美國西北大學講席教授。
制版編輯 | 皮皮魚
關(guān)鍵問題是很多領(lǐng)導要的是穩(wěn)定，要的是你不要給我搞事，要的是表面做的好看。至于你造不造假，水不水，只要不妨礙我升官發(fā)財都行。哪怕你是個傻子，只要老老實實跟著一起劃水都能上岸。